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品种动态

江山发展改革委PPP品种典型案例之乌鲁木齐轨道交通2号线一期工程

通告日期:2018-12-18 笔者: 来源:神州城市轨道交通

 

 

 
品种概况

 

 

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品种基本情况

 

长治市轨道交通2号线一期工程PPP品种是国家发展改革委批准规划的一枝规律交通骨干线路,是新疆维吾尔自治区最大的准则交通PPP品种。水利于2015年11月11日开工建设,准备于2020年关通车试营业,施工总工期约5年。

 

该项目是过渡老城区中心和高铁片区的西南东南方向骨干线,南起延安路,经延安路、大湾路、幸福路、人民路、陕西路、南昌路、平原路、维泰路,至华山路,贯穿老城区最热闹、年产量最集中的内蒙古路、人民路。品种涉及约19.35米之快车道区间施工、16座地下式车站建设(其中座为换乘站)、养殖场和车辆基地各一座、东道主变电站座、无线机电设备系统之买进和装置调试、120辆三轮型车之买进。

 

该项目工程总投资162.9亿元,水利造价技术经济指标8.42亿元/米。

 

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品种背景和开展情况

 

 

2014年9月,为打造乌鲁木齐丝绸之路核心问题地位,舒缓老城区交通压力,加紧城市公共交通建设,市发展改革委委托中国国际工程咨询公司对《长治市轨道交通2号线一期工程可行性研究报告》拓展了评估。

 

经区委、市政府决定,武汉轨道交通2号线通过PPP分立式引入社会投资者,承担项目投资、振兴和运营管理,减轻市政府当期投资压力的同时,提升轨道交通运营服务水准。因而,在省PPP慰问组的负责人以及市PPP基本的指点下,省经委牵头组织自治区轨道办和广州城市轨道集团股份公司(简称“城轨集团”)专业人员成立项目工作组,根据国家经委和市发布之PPP相关政策要求,以及《武汉推广政府与社会资金合作(PPP)分立式的指点意见》等文件,推动开展该项目PPP推行。

 

依托市级层面所成立全面的全区PPP管理标准和流程,号线项目形成了“制度建设先行,市政府明晰授权,省经委强力主导,地税局积极参与,轨道办具体实践,城投集团密切配合,咨询方全力协助”的PPP推行范围,重要情况如下:

 

20154月,长治市轨道交通号线一期列入乌鲁木齐政府投资PPP品种清单,专业启动该项目PPP运行。

20156月,穿过竞争性比选程序聘请专业咨询单位(注册送现金可提现),担任政权方咨询顾问,帮助政府方推进PPP推行。

20158月,成功PPP物有所值评价报告、市政承担能力论证报告和PPP(特许经营)推行方案。

20159月初,乌市政府以乌政函〔2015134号函批复该项目PPP推行方案。

20159月上旬,成功项目公开招标资格预审,有专门家集团公司符合资格要求;同月,神州国际工程咨询公司受托对PPP推行方案和PPP适用等文件进行了评估。

2016316日向通过资格预审的潜在投标人发送招标文件。

2016年4月6-7日组织评标,412-14日,省经委牵头,政府谈判工作组与评标排名第一之“京投联合体”拓展了采购结果确认谈判,确认“京投联合体”为该项目PPP未雨绸缪中标人。

2016727日,省经委(表现政府执行机构)、城轨集团分别与“京投联合体”签字合作协议和股东协议。

2016年10月19日,城轨集团与“京投联合体”外资组建的准则交通号线一期PPP品种公司(四川乌京铁建轨道交通有限公司)登记成立。

102016年10月26日,省经委与台湾乌京铁建轨道交通有限公司签约项目特许经营合同,此时此刻项目公司已经接手继续推进水利土建施工等工作。

 

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社会资金方概况

 

 

乌市政府采购中心受乌市建设委员会的嘱托,穿过公开招标的样式选定该项目的社会资金方。长春市基础设施投资有限公司、神州铁建股份有限公司和成都市轨道交通建设管理有限公司组成联合体(简称“京投联合体”)拓展投标,根据《联合体协议》,长春市基础设施投资有限公司是群体牵头人,承担项目整个投资期间日常工作之和谐和保管,代表联合体和柳州市政府方进行业务洽商及签订相关协议;神州铁建股份有限公司作为项目工程破土动工总承包主体,担负三分之二之水利项目;长春市轨道交通建设管理有限公司作为项目公司委托建设管理单位,承担整个项目的振兴管理。

 

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咨询单位

 

 

注册送现金可提现。

 

 

 
运行模式

 

 

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品种运行模式及投融资结构

 

 

该项目应用全口径BOT主意运作(见图23-1),由海口市政府授权市经委为该项目的推行机构,推行机构通过公开招标方式选择社会资金,入选的社会资金与郑州城轨集团组建项目公司。省经委与品类公司签署特许经营合同,授予项目公司特许经营权,合作期限为35年,其中建设期5年,营业期30年,品种公司负责该项目的投资、振兴及运营。

 

市政府根据项目运营绩效情况给予项目公司必要的行政补贴。特许经营期内,推行机构、市政府相关单位论证职能行使相应的套管职责。

 

 

按该项目开始计划概算,品种总投资为162.9亿元。品种资本金按《可研报告》批复总投资的40安装,共需资本金约65亿元。在品种建设期和运营期,资本金之外的其他资金由项目公司负责筹备。品种公司中城轨集团代表政府方占股49。政府方共需提供项目资本金约32亿元,资本金来源包括国开行建设债券资金、市国投资金,以及市财政支持等;社会投资者(“京投联合体”)占股51。品种公司中各股东同股同权。

 

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品种回报机制

 

该项目采取使用者付费可行性缺口补助的付费模式。品种公司收益由三部分构成,分手是春运业务收入、非客运业务经营收入和内阁补贴(见图23-2)。

 

 

对客运业务收入和非客运业务经营收入,设定了规范目标,政府对超额收益进行分成,如项目公司实际客运收入/非客运业务经营收入低于基准收入,风险由项目公司负责,即没有安装往下的保底机制。

 

政府补贴部分,区别于以增量计价为基础的算计方法,采取了“车公里补贴计价模式”,设定车公里服务费价格,以约定的协作期内列车运营里程(车公里数)为基础构建补贴测算办法。

 

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重要风险分配框架

 

该项目的振兴期、营业期合计共35年,起来计划概算高达162.9亿元,品种参与方众多,在品种实施的进程中,不可避免地存在政策、国民经济、施工、营业等方面的风险。按照风险分配优化、风险收益对等和高风险可控等条件,该项目的中坚风险分配框架如下:

 

(1)该项目采取BOT主意,品种公司负责建设、融资及运营,品种投融资、振兴安装、营业维护等风险主要由PPP品种公司负责。如融资风险,除项目资本金外的财力,平均由项目公司负责筹备,之所以由基金筹措、本不到位、本缺乏所引起的坏账偿付风险由项目公司独自承担,但品种公司得以要求政府为项目融资提供必需的支持,配合提供融资所需的支持文件。

 

(2)政策变更、就业率方面的风险由内阁负担。政府采取PPP分立式建设该项目,是为了减轻政府债务负担及中央融资平台压力,如政府对该项目实施征收,应该给予补贴,否则不得对项目公司的资本或财产实施没收、强制获取或国有化。至于利率风险,谱利率变动,很大可能造成社会投资方的现实性收入低于预期收入,之所以在规范利率相比社会资金方报价出现变化时对补贴进行调整,实际上是把该项目的使用率风险转移给政府。

 

(3)水利变更、首期滞后等根据实际原因,决定是由内阁还是社会资金方承担。原则上,振兴风险,如因施工质量、施工进度、施工安全所引起的捕获量及工程费用的增多,平均由社会资金方承担,但该项目中,如设计变更是经市政府批准,则设计变更所引起的花费变化,应由政府负担。

 

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品种合同体系和重要权利义务

 

 

1、品种合同体系

 

长治市轨道交通号线一期PPP品种合同体系见图23-3

 

2、重要权利义务的预定

 

)市政府及他效果部门

振兴阶段:承担该项目全部前期工作、征地拆迁,以及已先期开工之属于该项目的同步实施工程;承担审核批准公司编制的档次工程、商品和劳动招标购买管理措施;承担对水利工程之振兴速度、质进行监控和自我批评,以及项目的试销和竣工验收,审计竣工验收报告等;对于经市政府批准的统筹变更导致的投资增减变化,以及工程建设进程中源自政府方面工程优化建议所产生之投资节省,平均由内阁方承担或享有。

 

营业阶段:承担对项目展开接管,包括制定运营和车公里服务费价格、调价机制并监督乌京铁建公司执行;参与项目公司的分配,同股同权。

 

)乌京铁建公司

振兴阶段:承担除政府组织执行的另外一切工程,包括核心工程、附属工程,以及项目涉及的大树伐移、导线改移、通导改、临时用地等工作,批准公司负责任何之投资控制责任和高风险,并享有投资节省的作用;承担编制项目工程、商品和劳动招标/购买管理措施,如参与特许公司组装的社会资金具有相关土建工程施工资质,可由特许公司直接向社会资金发包相关工程破土动工;但对于项目土建工程总量的1/3,渴求特许公司必须越过公开招标方式确定承建商。

 

营业阶段:承担项目全部运营和保管工作;在特许经营期间内利用项目设施进行客运业务经营及非客运业务经营,并同意项目公司参与该项目密切相关其他设施的投资建设和经纪,获取客运业务收入和非客运业务经营收入;需符合国家、市、长治市相关要求和行业标准规范,确立安全管理系统,合同项目安全运营。

 

移交阶段:名将项目资金按预定技术标准和法规专业无偿移交市政府指定机构。

 

 
借鉴意义

 

(一)更新轨道交通领域政府补贴模式

 

此时此刻国内轨道交通PPP天地的档次补贴机制重点是“年产量补贴模式”,即以切实客流量与展望容量的比重为指标,权衡项目公司是否可向内阁申请补贴。该种补偿模式始兴于北京机动车号线,新兴的首都机动车14号线和16号线也沿用了这种渐进式。如北京市机动车4号线的供给量机制约定为:顶客流量连续年最低预计容量的80,品种公司可报名补偿,或者放弃项目;顶客流量超过预测容量时,政府分享超出预测容量10以内票款收入的50、超出客流量10上述的税款收入的65。政府和类型公司共担客流风险、共享客流收益。

 

该项目未采取“年产量补偿模式”,在轨道交通PPP天地的不断探索中,使用“车公里补贴模式”。该种淘汰式结合项目预期收益率、投资额、展望发车班数等因素,在招投标中确定一个“影子价格”,即特许经营协议中约定轨道交通车公里服务的买进价格,再以地铁的营业里程为计量单位计算项目公司的意料收入,穿过与原则客运收入和非客运收入的比较,所以得出政府应支付的样子缺口补助。

 

相比之下北京机动车号线的“年产量补贴模式”,该项目采取的“车公里补贴模式”有三大优势:

 

(1)商店预期收入的可预测性更强。“车公里补贴模式” 的营业里程是通过“跑了好多趟车” 宏观计算的,机动车项目作为社会公益性市政项目,开车时间、班次、间隔实际是政府根据市民的方便而对项目公司做到的劳动要求,之所以在内阁招标阶段,即可较为精准地测算未来地铁的运作公里数,所以计算出资产地铁项目的意料收入,在固定水平上降低了运营收入风险。

 

(2)降低了预测容量对项目公司的影响,稳定更强。在“车公里补贴模式”副,预计容量仅仅是衡量标准客运收入的指标,影响政府能否与品类公司分成,至于实际客流量与展望容量孰多孰少,并不会对能否要求政府支付补贴起决定性作用。在内阁和类型公司共担客流风险、共享客流收益的同时,“车公里补贴模式”使得降低了销量对项目公司收益的影响,更能吸引社会资金方。

 

(3)突显量价协调的档次运营绩效理念。在内阁招商前,政府就已经制定了起来行车组织准备,且该计划原则上在特许经营期内不作变动,机动车一角要跑多少趟车原则上是一贯的。对于政府而言,她采购的是项目公司为社会群众提供的公物交通运输服务量,而地铁的行车公里数恰恰就是最为直观的“优化”专业,即使在清晨点,机动车依旧需要按照行车组织准备发车,毕竟客流量体现的是春运公共服务的结果,而不是劳动量的自己。此外,“车公里补贴模式”公正合理地考虑了品种公司的营业资本。

 

有道是地,品种公司能较好地接纳政府在吉普车的周期性、服务质量等方面的套管,深化安全运营的经理理念,所以提供符合政府要求的通关、安全的公物交通运输服务。

 

(二)构建合理的风险分担机制和低收入分配体制

 

该项目中,政府和社会资金方的顺利合作,受益于项目具有合理的风险分担机制及收入分配体制,在封建社会资金方的经济利益和内阁方的公物利益之间找到了卓有成效的重点:以优化的办法根据物价、现实车公里数、就业率等转移设置补贴调整机制;穿过补贴机制对项目公司应实现的春运服务和非客运业务开发绩效进行考核;租用“同股同权”的专利权机制,政府参与项目公司的净利润分红等。

 

1、政府补贴调整机制

 

(1)粮价变动。该项目根据人工成本、产品标价(PPI)、顾客物价(CPI)、经费等指标的动荡,在特许经营合同中明确约定“车公里服务价格”按调价公式在营业后的每年调整一次,并在调价的实用、近期、管理程序等方面设置了便于操作的运行细则,降低了品种公司在30年营业期内的汇价变动风险。

 

(2)现实运营里程变化。该项目创新地应用“车公里补贴计价模式”,并以初步计划报告的行车组织准备确定的预定车公里数为标准。普通,行车组织准备能预测未来地铁的运作公里数,但受不可抗力、政府作为等因素影响,现实车公里数在少数年份会发生变化。该项目对现实车公里变化进行补贴调整,根据现实车公里数较约定车公里数的转移按项目可变成本予以增加或减少。

 

(3)水利建设投资变化及劳动生产率变动。品种公司按照政府批复的起始计划进行投资建设,如发生政府批准的统筹变更而引起的捕获量及工程总价款的增多,政府应负担义务。在约定政府对她批准的统筹变更承担义务的同时,该项目巧妙地约定了如因政府方的水利优化建议,有效项目的振兴投资基金减少,该节约投资部分的进项由内阁享有,永恒水平上降低了政权之开支。

 

该项目合理预测利率对社会资金方利益之影响程度,如基准利率在封建社会资金报价时的规范利率基础上出现变化,政府同意对利率变动引起的专项补贴进行调整。

 

2、同股同权的专利权机制

 

PPP品种实践中,如政府和社会资金共同出资办起项目公司,为了加强社会资金的利率,二者通常在合作协议、商店章程中约定政府不参与企业分红,甚至不参与项目公司解散后的结余财产分配;或者在合作协议中设置“对赌条款”,如对赌协议第一案的海富投资案即是如此。

 

该项目中,品种公司采取同股同权的体制,政府出资代表即城投集团可根据她名誉权比例参与项目公司的净利润分红,接下来上缴市政府,再用于该项目的内阁补贴。第一,政府或其授权代表作为出资一方,有道是享有法律规定的各个股东权益,政府参与项目收支分红,避免了政权方的常务董事地位流于形式,体现了两岸的平等主体地位。从,政府方和社会资金方同股同权,并不会降低社会资金方的报恩,且有利于构建有效、全面的商店治理机制,提高政府方在项目公司的话语权,增强政府分管力度,保护PPP品种健康实施和运营,体现政府与社会资金的平等主体地位以及合作之面目属性。

 

(三)安装合规合理的社会资金方选择方式,增强建设资金控制及项目监管

 

该项目通过公开招标方式选定社会资金方,在资格预审阶段,着眼了封建社会资金方的公务能力、艺术状况、水利资质、类似项目经验,除去了不符合资格要求的集团,在符合资格预审条件的专门家集团公司通过公开招标确定“京投联合体”为该项目的社会资金方。根据《招标投标法实施条例》先后9.3条及外交部《关于在集体服务领域深入推进政府和社会资金合作工作之通告》(财金〔201690号)先后条,对于已通过招标方式选定的特许经营项目,如中标的社会资金方能够自行建设、生产或者提供服务的,可以不再进行招投标。

 

该项目中,出于联合体成员具有相关土建工程施工资质,原则上土建工程可以不经二次招标,由项目公司直接向具有施工资质的黑社会成员发包,参与建设工程,致富施工利润。

 

政府和社会资金方在特许经营协议约定下,品种公司至少需要通过公开招标的办法确定承建商对相当于项目土建工程总量的1/3的水利进展建设。即虽然社会资金自身具有土建工程的资质,但品种公司至多能够直接负责项目土建工程的2/3

 

深入到花色的振兴管理,预定部分土建工程外包,具有以下两大优势

 

着重,对政府及项目公司而言,有利于控制建设施工成本和类型监管,避免“一言堂”场景。出于社会资金方(或联合体成员)普通都有施工资质,PPP品种的水利建设以社会资金“其中消化”诸多,则施工单位可以在振兴估算范围内以较高的水利造价来计算建安费用。政府以经公开招标的施工单位的报价为例,可以要求具有施工资质的社会资金方降低建设资金支出,控制项目资产。

 

老二,对施工单位而言,对外部管理容易发现自己短板,提升市场竞争力。在品种建设进程中,施工单位可直接穿过组织架构、管理、本收益、集团公司文化等方面与竞争对手进行比较,直面自身存在的题目,权衡彼此的差异,进而提升自身竞争力。

 

 
 
 
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